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第一篇 现代金融基本理论3

第一章 现代金融概述及特征3

第一节 现代金融概述3

一、现代金融基本概述3

二、现代金融的特征8

第二节 现代金融的内容、标准和种类13

一、现代金融的内容13

二、现代金融的判定标准14

三、现代金融的种类15

第三节 现代金融发展阶段17

一、金融电子化阶段18

二、金融网络化阶段19

三、货币电子化阶段21

第四节 现代金融网络化23

一、金融创新的分类23

二、网络化是金融创新的结果25

三、网络金融创新的表现形式26

四、网络金融创新的利弊27

第五节 现代金融——金融功能进一步提升29

一、金融功能的概述29

二、现代金融提升了传统金融功能30

三、现代金融的功能31

第二章 现代金融风险特征33

第一节 现代金融风险概述33

一、金融风险的表现与特征35

二、金融风险的分类36

第二节 现代金融风险的特征38

一、经营风险增大39

二、网络技术风险特征39

三、信用风险特征42

四、信息安全风险47

五、操作风险51

六、关联风险特征52

七、系统风险特征53

八、道德风险56

九、流动性风险特征58

第二篇 现代金融投资者保护路径63

第一章 完善现代金融业务公司治理的结构63

第一节 现代金融业务公司治理的概述63

一、现代金融业务机构公司治理的特殊性64

二、现代金融业务机构公司治理存在的问题65

三、现代金融业务机构治理目标66

四、现代金融业务机构治理模式67

第二节 现代金融业务机构治理的完善69

一、一般性安全保障对策的完善69

二、特殊性安全方案69

第二章 完善现代金融业务企业的内部控制71

第一节 内部控制的概述71

一、内部控制的定义72

二、内部控制的发展阶段73

第二节 内部控制存在的问题及完善74

一、内部控制存在的问题74

二、我国现代金融业务机构内部控制的完善78

第三章 完善现代金融业务机构市场退出机制83

第一节 我国现代金融业务机构市场退出机制研究83

一、现代金融业务机构的问题及金融业务机构的界定83

二、我国现代金融业务机构市场退出的法律制度84

三、存在的问题85

第二节 我国现代金融业务机构市场退出机制87

一、构建全面、有效、安全的市场退出机制87

二、现代金融业务机构市场退出的资格认定88

三、理顺不同市场退出方式的协调88

四、规范市场退出机制中的权力之间的制衡89

第四章 我国现代金融创新审慎监管的完善91

第一节 金融创新的国际监管经验91

第二节 我国现代金融创新审慎监管的完善93

一、我国现代金融创新存在的问题93

二、完善现代金融创新的措施94

第五章 完善现代金融行业风险隔离机制96

第一节 金融行业风险传递的基本理论96

一、金融行业风险传导的界定96

二、金融行业风险传导的理论基础97

第二节 建立现代金融行业风险隔离98

一、我国现代金融行业风险隔离现状98

二、我国现代金融行业风险隔离问题99

三、现代金融行业风险隔离的对策100

第六章 加强现代金融业务机构社会责任102

第一节 金融业务机构社会责任概述102

一、企业社会责任的历史演变102

二、企业社会责任的界定103

三、金融业务机构社会责任的特殊性104

四、构建现代金融业务机构社会责任的必要性105

第二节 我国现代金融业务机构社会责任状况106

一、我国现代金融业务机构社会责任的实践层面106

二、我国现代金融业务机构社会责任的制度规定107

三、我国现代金融业务机构社会责任的缺陷108

第三节 我国现代金融业务机构社会责任的制度完善的对策109

一、实践层面的完善对策109

二、法制层面的完善110

第七章 现代金融内外投资风险的防范111

第一节 现代金融对外投资风险防范111

一、现代金融对外投资风险防范的现状111

二、我国现代金融对外投资风险控制制度的完善121

第二节 现代金融外商投资风险控制123

一、我国外商投资风险控制制度的现存问题123

二、我国外商投资风险控制制度的完善130

三、政策建议131

第八章 建立现代金融风险预警和突发事件处置机制134

第一节 建立现代金融风险预警机制134

一、金融风险预警机制概述135

二、建立现代金融风险预警机制138

第二节 建立现代金融突发事件处置机制144

一、金融突发事件处置机制原则144

二、建立现代金融突发事件处置法律机制的必要性145

三、我国现代金融突发事件处置法律机制存在的问题147

四、现代金融突发事件处置机制的完善151

第九章 加强现代金融业务机构风险管理155

第一节 内部风险管理的概述156

一、风险管理概念156

二、内部控制与风险管理的内在联系157

第二节 完善内部风险管理159

一、提高内部管理能力159

二、完善金融业务机构的风险管理组织160

三、建立审慎的风险管理体制161

四、完善现代金融业务机构的风险管理机制162

第十章 完善现代金融监管166

第一节 金融监管理论168

一、外部效应169

二、市场的不完善与市场失效171

三、监控的规模效应173

四、消费者信心与消费者的自然需求174

第二节 现代金融监管的原则175

一、服务实体经济原则176

二、合法性原则177

三、防范系统性金融风险原则178

四、行为监管原则181

五、消费者权益保护原则183

第三节 金融监管的目标185

一、保护消费者权益目标185

二、系统稳定目标186

三、激励目标188

第四节 我国现代金融监管体制现状及问题190

第五节 现代金融监管体制的完善191

一、明确现代金融监管的模式，建立现代金融监管协调机制191

二、依法强化现代金融监管措施193

三、强化对现代金融创新风险的防范193

四、创新现代金融监管方式196

第六节 现代金融监管建构196

一、明确金融监管主体和职责196

二、金融市场准入监管197

三、信息披露198

四、金融消费者权益保护201

五、金融业务机构的公司治理结构特殊设计202

六、加强对金融消费者的教育205

七、加强行业自律206